Definition
Verletzung interner oder externer Regeln, Gesetze oder Richtlinien.
Kontext
Compliance-Verstösse treten in unterschiedlichen Bereichen auf, etwa in der Geldwäschereibekämpfung (AML), im Datenschutz, im Wettbewerbsrecht oder in internen Richtlinien. Sie stehen häufig im Zusammenhang mit unzureichenden Internen Kontrollen, mangelhafter Compliance-Governance oder fehlender Sensibilisierung der Mitarbeitenden.
Bedeutung
Kann erhebliche rechtliche, finanzielle und reputationsbezogene Risiken verursachen und ist ein zentraler Indikator für Schwächen im Compliance- und Kontrollsystem.
Beispiel
Missachtung von Sanktionsvorgaben.
Zitierempfehlung
wirtschaftsforensik.ch Redaktion: "Compliance-Verstoss", in: Glossar, wirtschaftsforensik.ch, https://wirtschaftsforensik.ch/glossar/compliance-violation/, abgerufen am 18.04.2026.