Definition
Einhaltung nationaler und internationaler Sanktionsregime.
Kontext
Sanctions Compliance bezeichnet die Einhaltung nationaler und internationaler Sanktionsregime, insbesondere in Bezug auf Personen, Organisationen und Staaten, und steht in engem Zusammenhang mit Geldwäschereibekämpfung (AML), Kundenidentifikation (KYC) sowie Transaktionsmonitoring und Screening-Prozessen. Sie ist zentral für Finanzinstitute und global tätige Unternehmen mit erhöhtem regulatorischem Risiko.
Bedeutung
Verstösse können zu erheblichen rechtlichen, finanziellen und reputationsbezogenen Konsequenzen führen und sind daher ein zentrales Compliance-Risiko.
Beispiel
Zahlungsstopp an sanktionierte Organisation.
Zitierempfehlung
wirtschaftsforensik.ch Redaktion: "Sanktions-Compliance", in: Glossar, wirtschaftsforensik.ch, https://wirtschaftsforensik.ch/glossar/sanctions-compliance/, abgerufen am 18.04.2026.